近幾年，私募基金作為金融市場上的投資形式，在我國迅速發(fā)展起來，而由于投資本身就由一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此在法律上對(duì)私募基金也有相關(guān)的規(guī)定。下面是學(xué)習(xí)啦小編為你整理的法律法規(guī)及私募基金考試試卷，希望對(duì)你有用!

　　法律法規(guī)及私募基金考試試卷選擇題一

　　1、AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　2、下列不屬于期貨市場功能的是()。

　　A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B、投機(jī)

　　C、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D、套現(xiàn)

　　正確答案：D

　　【專家解析】一般而言，期貨市場的基本功能有以下三種：風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。

　　3、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。

　　A、證券投資基金

　　B、對(duì)沖基金

　　C、不動(dòng)產(chǎn)基金

　　D、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　正確答案：A

　　【專家解析】所謂另類基金，它是活躍在歐盟市場上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱。

　　4、傭金的組成部分不包括()。

　　A、證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

　　正確答案：C

　　【專家解析】傭金是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　5、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[15%]

　　D、[10%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司

　　股份總數(shù)的30%。

　　6、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是()。

　　A、短期借款

　　B、應(yīng)付票據(jù)

　　C、應(yīng)收賬款

　　D、應(yīng)付賬款

　　正確答案：C

　　【專家解析】企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款和存貨等于幾項(xiàng)資產(chǎn)，它們能夠在短期內(nèi)快速變現(xiàn)，因而流動(dòng)性很強(qiáng)。

　　7、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

　　B、基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　C、對(duì)于單位信托而言，要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

　　D、基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對(duì)于公司型基金，則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。

　　8、基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A、督察長

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、經(jīng)理層

　　D、合規(guī)管理部門

　　正確答案：C

　　【專家解析】公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策

　　9、證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、中央銀行

　　C、股東大會(huì)

　　D、國務(wù)院

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　10、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、規(guī)范性

　　D、獨(dú)立性

　　正確答案：D

　　【專家解析】合規(guī)管理的基本原則有：獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

　　11、下表列示了對(duì)某證券的未來收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM，收益率(r)-20301概/2率。(該p證券)1的期/2望收益率等于()。

　　A、EM=5

　　B、EM=6

　　C、EM=7

　　D、EM=4

　　正確答案：A

　　【專家解析】考察期望收益率的計(jì)算。收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

　　12、下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

　　A、房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B、代表貴重金屬的憑證

　　C、住房按揭支持證券

　　D、購買不動(dòng)產(chǎn)

　　正確答案：D

　　【專家解析】本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

　　13、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說法，不正確的是()。

　　A、相對(duì)與投資于國內(nèi)市場的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場風(fēng)險(xiǎn)等

　　B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時(shí)間要短于國內(nèi)其他基金

　　C、QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國FATCA法案等要求

　　正確答案：B

　　【專家解析】QDII基金的流動(dòng)性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金。

　　14、根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照()的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買人交易不再征收印花稅。

　　A、[1%]

　　B、[2%]

　　C、[1‰]

　　D、[2‰]

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。

　　15、()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A、控制環(huán)境

　　B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C、信息溝通

　　D、內(nèi)部監(jiān)控

　　正確答案：A

　　【專家解析】控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)

　　16、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了()，提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　A、《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

　　B、《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

　　C、《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　D、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　正確答案：C

　　【專家解析】經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》，提出該組織對(duì)新時(shí)期

　　投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　17、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高()報(bào)酬。

　　A、短期

　　B、中期

　　C、長期

　　D、短期或中期

　　正確答案：C

　　【專家解析】動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長期報(bào)酬。

　　18、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、1年

　　D、3年

　　正確答案：B

　　【專家解析】一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　19、李先生將其資金分別投向A，B，C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%，股票B的期望收益率為rB=20%，股票C的期望收益率為rC=8%;則該股票組合期望收益率為()。

　　A、[15%]

　　B、[15.2%]

　　C、[15.3%]

　　D、[15.4%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】投資者持有的股票組合期望收益率r=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。

　　20、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是()。

　　A、7000元

　　B、25000元

　　C、12500元

　　D、3500元

　　正確答案：C

　　【專家解析】年均存貨=(20000+5000)2=12500元。

　　21、每個(gè)合格投資者能委托()托管人，并可以更換托管人。

　　A、4個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、2個(gè)

　　D、1個(gè)

　　正確答案：D

　　【專家解析】每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　22、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、季

　　C、月

　　D、周

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前，我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　23、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表迷，不正確的是()。

　　A、基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

　　B、基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　C、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

　　D、在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序 正確答案：A

　　【專家解析】當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管銀行有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。

　　24、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件()。

　　A、要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)

　　B、應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

　　D、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　【專家解析】對(duì)于申請(qǐng)QDII的證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　25、股利貼現(xiàn)模型最早由()提出。

　　A、威廉姆斯和戈登

　　B、彼得?林奇

　　C、葛蘭碧

　　D、莫迪利亞尼和米勒

　　正確答案：A

　　【專家解析】若假定股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立股價(jià)模型對(duì)普通股進(jìn)行估值，這就是著名的股利貼現(xiàn)模型。這一模型最早由威廉姆斯和戈登提出，實(shí)質(zhì)是將收入資本化法運(yùn)用到權(quán)益證券的價(jià)值分析之中，這在概念上與債券估值方法沒有本質(zhì)性差別。

　　法律法規(guī)及私募基金考試試卷選擇題二

　　1、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。

　　A 、T+0，T+1

　　B 、T+1，T+0

　　C 、T+0，T+0

　　D 、T+1，T+1

　　正確答案：A

　　【專家解析】我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　2、我國基金交易傭金不得高于()，起點(diǎn)()，由證券公司向投資者收取。

　　A 、3%，5元

　　B 、3%，15元

　　C 、0.3%，5元

　　D 、0.3%，15元

　　正確答案：C

　　【專家解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點(diǎn)為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　3、LOF 基金份額贖回申報(bào)單位為()。

　　A 、1元人民幣

　　B 、10元人民幣

　　C 、1份基金份額

　　D 、10份基金份額

　　正確答案：C

　　【專家解析】LOF 基金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

　　4、下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A 、債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B 、債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測

　　C 、債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D 、債券基金有一個(gè)確定的到期日

　　正確答案：D

　　【專家解析】與一般債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此并沒有一個(gè)確定的到期日。

　　5、1940年()和1940年()是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A 、《證券交易法》;《證券法》

　　B 、《證券法》;《投資公司法》

　　C 、《證券交易法》;《投資顧問法》

　　D 、《投資公司法》;《投資顧問法》

　　正確答案：D

　　【專家解析】1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　6、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A 、要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

　　B 、基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　　C 、對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　D 、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　正確答案：C

　　【專家解析】公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。

　　7、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　A 、T

　　B 、T+1

　　C 、T+2

　　D 、T+3

　　正確答案：B

　　【專家解析】貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　8、注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括()。

　　A 、基金合同草案

　　B 、招募說明書草案

　　C 、律師事務(wù)所出具的律師意見書

　　D 、基金宣傳推介材料

　　正確答案：D

　　【專家解析】注冊(cè)公開募集基金，由擬人基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

　　9、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A 、3個(gè)

　　B 、6個(gè)

　　C 、12個(gè)

　　D 、36個(gè)

　　正確答案：B

　　【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　10、()中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)(以下簡稱“基金業(yè)委員會(huì)”)成立，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A 、[2002年7月4日]

　　B 、[2002年12月4日]

　　C 、[2004年12月4日]

　　D 、[2002年8月4日]

　　正確答案：C

　　【專家解析】2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　11、()定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A 、基金管理公司

　　B 、托管銀行

　　C 、基金估值工作小組

　　D 、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金估值工作小組定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　12、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。

　　A 、客戶至上原則

　　B 、安全第一原則

　　C 、專業(yè)規(guī)范原則

　　D 、依法監(jiān)管原則

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。

　　13、基金銷售費(fèi)用不包括()。

　　A 、申購費(fèi)

　　B 、贖回費(fèi)

　　C 、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　D 、銷售服務(wù)費(fèi)

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　14、基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

　　A 、專業(yè)性

　　B 、服務(wù)性

　　C 、持續(xù)性

　　D 、適用性

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金銷售過程中是否遵循適用性原則?，F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金銷售過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時(shí)性原則，通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，最后根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　15、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括()。

　　A 、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B 、后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C 、后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　D 、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)，主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　16、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)()股票基金，預(yù)期收益則要()債券基金。

　　A 、低于，高于

　　B 、高于，低于

　　C 、低于，低于

　　D 、高于，高于

　　正確答案：A

　　【專家解析】混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。

　　17、()是投資基金中最主要的一種類別。

　　A 、私募股權(quán)基金

　　B 、證券投資基金

　　C 、對(duì)沖基金

　　D 、另類投資基金

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券投資基金是投資基金中最主要的一種類別。

　　18、()是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A 、基金行業(yè)自律

　　B 、政府基金監(jiān)管

　　C 、社會(huì)力量監(jiān)督

　　D 、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

　　正確答案：B

　　【專家解析】相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管指最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　19、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。

　　A 、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 、董事會(huì)

　　D 、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　【專家解析】督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　20、以下說法正確的是()。

　　A 、開放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場供求關(guān)系的影響

　　B 、投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣

　　C 、封閉式基金和開放式基金份額限制相同

　　D 、封閉式基金和開放式基金期限不同

　　正確答案：D

　　【專家解析】封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣;封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場供求關(guān)系的影

　　響。

　　21、上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()人民幣。

　　A 、0.1元

　　B 、0.01元

　　C 、0.001元

　　D 、0.0001元

　　正確答案：C

　　【專家解析】上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　22、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為()。

　　A 、[0]

　　B 、[1%-1.5%]

　　C 、[1%]

　　D 、1%以下

　　正確答案：A

　　【專家解析】貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0。

　　23、基金管理人需在基金份額發(fā)售的()前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A 、2日

　　B 、3日

　　C 、5日

　　D 、15日

　　正確答案：B

　　【專家解析】在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　24、目前人們大多認(rèn)為1868年英國成立的是()是最早的基金。

　　A 、海外及殖民地政府信托基金

　　B 、蘇格蘭沒過投資信托

　　C 、馬薩諸塞投資信托

　　D 、英國投資信托

　　正確答案：A

　　【專家解析】投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。

　　25、下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。

　　A 、基本管理制度

　　B 、內(nèi)部控制大綱

　　C 、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D 、以上都正確

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

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