關于軍事科研與伯克利加州大學的崛起
關于軍事科研與伯克利加州大學的崛起
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摘要：伯克利加州大學自二戰(zhàn)后迅速崛起,本文以二次世界大戰(zhàn)前后為主要研究背景,追溯伯克利加州大學與軍事科研互動的歷史進程,通過論述軍事科研對伯克利加州大學影響的主要方式透析出其崛起的因素,并獲得我國建設一流大學的有益啟示。
關鍵詞：伯克利加州大學; 軍事科研; 崛起;
軍事科研對美國高等教育的影響主要體現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)前后。戰(zhàn)爭雖帶來一系列激烈的競爭,但也將世界科技中心從歐洲轉移至美國。 美國許多著名研究型大學在這一關鍵時期群體崛起。伯克利加州大學( 亦稱 “加州大學伯克利分校”) 創(chuàng)建于1868年,迄今約140年的歷史,相比哈佛、耶魯?shù)染哂杏凭脷v史的美國著名私立研究型大學,伯克利加州大學是在短期內迅速崛起的一枝獨秀,并一躍成為美國公立研究型大學中卓越的代表[1]149。這所公立研究型大學取得的非凡成果與美國高等教育發(fā)展所經歷的特殊的歷史條件和文化背景是分不開的。特別是第二次世界大戰(zhàn)期間,伯克利加州大學迅速成為美國高等教育的科研基地,軍事因素推動伯克利加州大學在第二次世界大戰(zhàn)后達到了繁榮發(fā)展的時代,這一時期的伯克利加州大學無論是經費的投入還是在學術科研的發(fā)展上都取得了驚人的成就。軍事科研對伯克利加州大學的影響及其啟示正是本研究所關注的。
一、伯克利加州大學參與軍事科研的發(fā)展歷程
伯克利加州大學參與軍事研究發(fā)端于一戰(zhàn)后, 興起于二戰(zhàn),鞏固于冷戰(zhàn)時期,并在冷戰(zhàn)時期進一步發(fā)展。一戰(zhàn)后二戰(zhàn)前這一時期,是美國大學參與軍事科學技術研究的初級階段,具有一定的自發(fā)性。20世紀初,美國聯(lián)邦政府在軍事科研領域沒有過多地依賴大學的參與。到了20世紀20 ~ 20世紀30年代,軍事科學逐漸走進美國研究型大學。此時的伯克利加州大學以其物理系領銜于美國研究型大學,并通過發(fā)明回旋加速器為二戰(zhàn)時建立國家實驗室奠定了堅實的基礎。伯克利加州大學在此期間加強自己的優(yōu)勢學科,采用科學用人機制,培養(yǎng)研究所需的研究生,為戰(zhàn)時參與軍事研究打下了基礎。
第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)使軍事研究首次被美國聯(lián)邦政府納入到研究型大學的科研體系,美國高度重視高等教育在發(fā)展國防軍事科研中的重要作用。特別是伯克利加州大學,成為實現(xiàn)美國國家軍事科技發(fā)展的一支重要力量,無論是勞倫斯國家實驗室的核裂變研究還是奧本海默領導的 “曼哈頓計劃”,均為二戰(zhàn)的戰(zhàn)時研究做出了巨大的貢獻[2]。參與戰(zhàn)時軍事科研不僅吸引巨額經費投入,也促進了伯克利加州大學自身學術聲譽的迅速提升,是其走向卓越的關鍵因素。第二次世界大戰(zhàn)時期開創(chuàng)了伯克利加州大學承擔重大軍事科研任務、參與軍事實驗研究以及大學與聯(lián)邦政府合作關系的新紀元。
進入冷戰(zhàn)后,伯克利加州大學的戰(zhàn)時科研成就進一步鞏固。1947年起,勞倫斯國家實驗室的規(guī)模開始逐漸擴大,不僅內部包含許多小組,還將研究流向其他領域,一些新興跨學科組織研究單位也隨之產生。20世紀50年代,由于美蘇兩個超級大國的對抗,美國聯(lián)邦政府的科研資助政策也由滿足戰(zhàn)時資助的短期需要轉變?yōu)閷Ω叩冉逃蛧儡娛碌拈L期支持。伯克利加州大學在物理學領域基礎上涌現(xiàn)的化學和生物醫(yī)藥研究也取得了舉世矚目的成就。研究經費資助機構由最初的洛克菲勒基金會發(fā)展到美國能源部。美國聯(lián)邦政府試圖通過對高等教育經費投入的方式增強國家的競爭實力,伯克利加州大學在國防工業(yè)方面獲取到的投資也多于正常分配額度[3]。冷戰(zhàn)后的伯克利加州大學對軍事科研成果的鞏固和發(fā)展促使其一步步走向世界一流大學。
二、軍事科研對伯克利加州大學的影響
軍事科研對伯克利加州大學產生的影響深遠而重大。在特定的歷史機遇下,善于利用契機結合大學自身發(fā)展的優(yōu)勢是伯克利加州大學取勝的關鍵所在。以軍事科研帶動大學的發(fā)展,參與戰(zhàn)時軍事研究,并在戰(zhàn)后擴大規(guī)模,以跨學科組織研究的方式將實驗室的研究覆蓋科學研究的方方面面,開拓美國高等教育的科學技術前沿,構筑了伯克利加州大學頗有特色的研究體系。伯克利加州大學的研究與戰(zhàn)時計劃性的環(huán)境存在一定一致性,符合戰(zhàn)后研究體制的整體特點。伯克利加州大學與軍事科研互動吸引多渠道的經費籌資模式,并以獨具特色的眼光運用資金,得到了聯(lián)邦政府經費支持。強有力的經費支撐使其在這一時期迅速崛起,為其走向世界一流大學奠定基礎。 結合伯克利加州大學參與軍事科研的歷史進程, 將軍事科研影響伯克利加州大學崛起的主要方式概括為以下三個方面:
(一) 軍事需求的牽引開拓了伯克利加州大學的學術研究領域
二戰(zhàn)前研究型大學的科研機構主要致力于基礎研究。二戰(zhàn)的爆發(fā)作為全球歷史性的轉折點, 給美國高等教育帶來前所未有的機會。它帶給伯克利加州大學在科研方面的機遇不僅局限于基礎研究,開始逐漸轉向應用開發(fā)性研究。既滿足戰(zhàn)爭的需求,也有利于大學自身學術抱負的實現(xiàn)。 二戰(zhàn)期間,大學的相關研究標志著美國理論科學的成熟,大型應用項目中的學術合作為大學與聯(lián)邦政府未來的合作提供了可能。
1. 堅持基礎研究與開發(fā)性研究的協(xié)調發(fā)展
二戰(zhàn)期間的伯克利加州大學的科學研究具有一定的實用性,勞倫斯輻射實驗室1940年發(fā)明的回旋加速器為日后原子彈的研究提供了重大的幫助。在當時的美國研究型大學中,沒有一所大學可以與伯克利加州大學的高能物理學相匹敵。由于二戰(zhàn)的爆發(fā),實驗室的所有成員接受戰(zhàn)爭時期的嚴峻考驗,開始為戰(zhàn)爭服務。它以驚人的成就向全美證明了自身是美國原子與核武器研究的最佳場所。隨著勞倫斯實驗室的繁榮發(fā)展,不但實驗室的小組成員不斷壯大,科研也逐漸流向其他學術領域。聯(lián)邦政府持續(xù)的投入使伯克利加州大學的國家實驗室逐漸走向成熟,設備更新?lián)Q代, 成為一個真正多學科的綜合研究基地?？栁男〗M是勞倫斯實驗室流向其他領域的重要標志。二戰(zhàn)使卡爾文小組與勞倫斯實驗室的聯(lián)系進一步緊密,起初只是簡單的社交關系,在美國對日作戰(zhàn)勝利后,勞倫斯主動找到卡爾文,希望他能夠建立一個碳同位素實驗室,并承諾予以經費保證。 卡爾文在勞倫斯充足的經費支持和具有遠見的研究計劃下,攻克了化學生物方面的難題。通過利用勞倫斯和輻射實驗室提供的難得的機會,卡爾文提升了伯克利加州大學有機化學的聲譽和研究基礎。
2. 戰(zhàn)后計劃帶動跨學科組織研究單位的出現(xiàn)
二戰(zhàn)后,無論是伯克利加州大學自身教師評議會、董事會、管理機構,抑或外部贊助者都達成一種前所未有的共識,希望大學應盡全力挺進全美最優(yōu)秀的研究型大學的行列。那么提高學術聲譽是大學自身最應具備的條件,另一個條件就是伯克利加州大學著名的輻射實驗室為美國軍事、經濟等方面所做的貢獻。二戰(zhàn)后的學術研究存在一定的穩(wěn)定性,主要是通過戰(zhàn)時研究的經驗所獲得。戰(zhàn)后,仍需對戰(zhàn)爭中使用的雷達、計算機和電子、原子能工業(yè)進行更深層次的研究,研究從物理學科拓展至更廣泛的領域。勞倫斯的個人聲望和廣泛的社會關系以及他遠大的科學抱負都保證了加州大學輻射實驗室能夠獲得豐富的戰(zhàn)后研究計劃。勞倫斯輻射實驗室主要拓展至四大核心研究項目: 羅伯特·桑頓( Robert Thornton) 184英寸的磁鐵回旋力加速器; 劉易斯 · 阿爾弗雷澤( Luis Alvarez) 在戰(zhàn)爭期間用在線性粒子加速器上的雷達設備; 埃德溫·邁克梅蘭( Edwin Mac Millan) 的新型電子同步加速器以及格倫 ·西博格的核化學實驗室。1948年,勞倫斯實驗室的184英寸回旋磁力加速器產生了第一個人造介子, 邁克梅蘭小組很快也在此基礎上發(fā)展中介子實驗室。此外,還有其他許多研究小組,逐漸擴大到自然科學領域,這些對伯克利加州大學發(fā)展舉足輕重。實驗室的核心成員小組通過驚人的發(fā)現(xiàn)在全美研究型大學的物理學領域遙遙領先。很顯然,原子物理學成為戰(zhàn)后最鼓舞人心的科學領域。伯克利加州大學的物理學為其他學科設立了一個值得效仿的榜樣,在此基礎上,很快成立了全美物理學博士學位授予點,伯克利加州大學的成就也提升了美國西海岸大學的自豪感。
(二) 軍事科研吸引的巨額經費資助是伯克利加州大學發(fā)展的有力保障
二戰(zhàn)前后的25年里,不但成為美國歷史上重要的轉折點,更迎來了伯克利加州大學迅速崛起的繁榮之勢。聯(lián)邦政府也借此機會將目光投向了美國西部這所在當時已負盛名的公立研究型大學, 伯克利加州大學可謂戰(zhàn)后最大吸金者之一。伯克利加州大學通過參與軍事科研,承擔戰(zhàn)爭所需的研究項目,吸引巨額經費資助,并善于巧妙利用資金,產出高收益回報州政府,互利共贏。
1. 承擔戰(zhàn)時研究項目實現(xiàn)經費投入多元化
二戰(zhàn)期間,1940年勞倫斯實驗室達到第一個發(fā)展階段的高峰,獲得來自洛克菲爾德基金會的140萬美元基金。 隨著戰(zhàn)事的發(fā)展, 實驗室在1942 ~ 1945年間,多次簽訂研發(fā)合同,承擔戰(zhàn)時研究項目,特別是勞倫斯伯克利實驗室在核裂變研究中的發(fā)現(xiàn),對制造原子彈做出了巨大貢獻。 1942年加州大學的工程師和科學家們在其物理系教授R·奧本海默( Oppenheimer) 的帶領下,開始了美國著名的 “曼哈頓計劃” 研制原子彈。聯(lián)邦政府將 “曼哈頓計劃” 委托給勞倫斯實驗室。 次年,聯(lián)邦政府正式將該實驗室更名為勞倫斯國家實驗室,并托管給伯克利加州大學。軍方為此投入了大量的資金支持,總投資額超過6. 5億美元。僅僅在1942年,該大學獲得聯(lián)邦政府156萬美元經費,到了1945年,持續(xù)增長至2595. 2萬美元[4]311。1947年勞倫斯伯克利實驗室經費就基本上全部來自美國能源部,并與美國能源部簽訂協(xié)議,接受能源部每五年一次的評估。用斯塔特曼( V. Stadtman) 的話說,當時的美國有一種傾向,那就是人民愿意聯(lián)邦政府把研究經費投入到大學中去從事科學研究,因為科學研究使美國贏得了戰(zhàn)爭的勝利[4]312。戰(zhàn)時勞倫斯實驗室吸引到的資金為伯克利大學教授們創(chuàng)造了良好的實驗場所,提供了先進的設備,從而吸引來自世界各地的優(yōu)秀教師和學者。伯克利加州大學財務年度報告顯示,每位伯克利學生的實際開支,在1946 ~ 1951短短的五年期間增長了56 % ,并持續(xù)在下一個四年增長了45%[5]80。也正是這五年里,加州政府對伯克利的撥款以平均每年24% 的速度增長。
2. 巧妙運用戰(zhàn)后特殊基金的循環(huán)利用模式
二戰(zhàn)后的伯克利加州大學是美國眾多研究型大學中的經費聚攬者。加州預留相當大的一部分戰(zhàn)時稅收成本支持戰(zhàn)后大學建設,預計對整個加州大學投入6000萬美金,將2500萬投入到伯克利加州大學的物理科學方面,這項投資被稱作一般基金; 戰(zhàn)后的伯克利加州大學作為聯(lián)邦合約單位, 自身建設還獲得了公共基金支持,這項合約基金被稱作特殊基金。這使得伯克利加州大學獲得隨意使用該項基金的權力,但這項基金并沒有真正投入到大學的實際運行中,而是通過加州大學董事會決議將其作為一項特別基金項目保留。伯克利加州大學在合約基金分配上給予特殊的考慮, 通過與聯(lián)邦政府簽訂研究合同,產出高精尖原創(chuàng)性研究成果,因為聯(lián)邦政府投入的經費產出大量經濟效益,進一步加大經費的繼續(xù)投入,產生互利共贏的收益這成為大學財政上的一種靈活且合乎時宜的方式。在財政方面,美國的任何一所私立大學或者公立大學都不能與伯克利加州大學相提并論。
1954年,特殊基金已增加至1360萬美元,基金款額的持續(xù)增加引起了加州州長的關注與質疑: 伯克利加州大學為何除了一般基金還會允許特殊基金存在? 加州大學董事會考慮到大學長遠的發(fā)展,并不愿減少資金,畢竟經費對一所大學質量的提高是基礎的保障。在加州州長強烈的打壓和兩方強烈對峙的情況下,最終達成妥協(xié),這項特殊基金的一半用來上繳州政府,抵消州義務; 一半保留,但需要更名為董事會機會基金( Regent’s Opputunity Fund)[5]15。因此,伯克利加州大學仍可以利用此基金開展前沿研究,為大學的科學研究與教學打下牢固基礎。充足的經費使伯克利加州大學愿意將自身資源投入到與研究相關的工作中, 并愿意負擔組織研究單位,并因此成功創(chuàng)設美國ORU ( 組織研究單位) ,到20世紀60年代中期, 伯克利加州大學就以40個組織研究單位領銜于整個加州大學系統(tǒng)[6]。
(三) 聯(lián)邦政府的軍事科研政策推動伯克利加州大學崛起
約翰·布魯貝克曾談及美國聯(lián)邦政府和高等教育的關系時說: “美國大學的崛起,不論是公立還是私立,一個非常有趣的方面,是它們與聯(lián)邦政府的關系。盡管聯(lián)邦憲法沒有任何條款規(guī)定中央政府可以向各州教育施加權威,但是聯(lián)邦的影子卻一直在穩(wěn)定地增長,聯(lián)邦政府關注高等教育的時間發(fā)生在20世紀后,更準確地說是在二戰(zhàn)后”[7]。隨著二戰(zhàn)的爆發(fā),美國逐漸被卷入戰(zhàn)爭中,軍事科研的需求量激增。從戰(zhàn)爭爆發(fā)到結束, 聯(lián)邦政府通過戰(zhàn)略研究和發(fā)展辦公室( OSRD) 與大學簽訂合同502項,合同大部分是軍事科研方面,伯克利加州大學與美國政府簽訂106項合同[8]。二戰(zhàn)后,應羅斯?？偨y(tǒng)的請求,卡內基研究院院長萬尼瓦爾·布什( Vannevar Bush) 針對如何有效地組織科學研究,服務于美國國防建設, 提出了相關的意見和建議。根據(jù)布什的建議,羅斯福總統(tǒng)決定動員、組織高等教育系統(tǒng)參與到戰(zhàn)爭服務當中。顯然,伯克利加州大學成功做到了這一點。1944年,二戰(zhàn)結束后,布什就戰(zhàn)后如何迅速將戰(zhàn)爭時期獲得的科研成果、知識加以繼續(xù)保留,并能夠在保證國家安全的基礎上繼續(xù)以戰(zhàn)時的高水平進行,政府該以怎樣的方式有效地資助高等教育的科研活動等問題展開探討。并于1945年7月提交了報告——— 《科學: 無疆的邊界》 ( Science,the Endless Frontier) ,在這一報告中明確提出 “加強聯(lián)邦政府對科學研究的宏觀管理, 加強聯(lián)邦政府對高等教育的責任,加強聯(lián)邦政府對基礎研究的責任”。聯(lián)邦政府在伯克利加州大學建立國家實驗室后,該實驗室成立了更多的研究機構,吸引了聯(lián)邦政府的慷慨投資。
二戰(zhàn)時,美國聯(lián)邦政府通過立法和合同管理對大學參與軍事科研項目進行管理。委托伯克利加州大學管理國家實驗室,勞倫斯國家實驗室也因此建立起來。勞倫斯實驗室以物理學為基礎,主要針對核輻射進行研究。最初建立的30年,成果輩出,迅速成為國際核科學研究中心。二戰(zhàn)爆發(fā)時,勞倫斯便以個人的名義獲得了諾貝爾物理學獎,極高的聲望吸引了美國聯(lián)邦政府在軍事研究上的投入。1942年,聯(lián)邦政府接管了勞倫斯實驗室,這是聯(lián)邦政府接管的美國高等院校的第一個國家實驗室。從此, 實驗室更名為勞倫斯國家實驗室,實驗室需為戰(zhàn)爭給予及時的服務,核武器的制造是戰(zhàn)爭研究與開發(fā)工程之一。1942年,參與美國聯(lián)邦政府 “曼哈頓計劃”,在伯克利物理系教授J. 羅伯特·奧本海默( J. Robert Oppenheimer) 的領導下,成立由加州大學的科學家、工程師和技術人員組成的理論小組, 并在新墨西哥州的洛斯·阿拉莫斯國家實驗室開始進行著名的 “曼哈頓計劃”[1]137。1942年6月, 最終決定全力以赴制造美國第一顆原子彈。由于原子彈的研究需要純鈾的開發(fā),伯克利加州大學的勞倫斯核輻射實驗室( E. O. Lawrence) 的回旋加速器成為解決這一難題的關鍵。1943年,伯克利加州大學受聯(lián)邦政府委托,以合同形式管理該實驗室,并將整個計劃從戰(zhàn)略研究與開發(fā)辦公室管轄范圍轉移至曼哈頓的軍工企業(yè)[9],進一步秘密研制原子彈,最終研究成功。
三、思考與啟示
回眸伯克利加州大學參與軍事科研的歷史進程,可以發(fā)現(xiàn)軍事科研與伯克利加州大學的互動表現(xiàn)在三個方面: 學術科研領域擴大、巨額經費投入、有效的政府干預。伯克利加州大學在二戰(zhàn)后的崛起絕非偶然,廣泛地參與戰(zhàn)時軍事科研, 為其搭建了高水平的科研和人才培養(yǎng)平臺,獲得大量尖端的研究項目和巨額的研究經費支持,同時也提高了伯克利加州大學的聲望,加速了自身的發(fā)展進程。在服務于國家軍事需要的同時,實現(xiàn)了自身跨越式發(fā)展,一躍成為美國研究型大學中的佼佼者。善于把握歷史機遇,有效利用外部契機并結合自身優(yōu)勢,是這所大學崛起的關鍵性因素。伯克利加州大學的成功雖不能代表美國整個研究型大學系統(tǒng),但它卻是戰(zhàn)后崛起的精英大學群里的一個典范。軍事科研在伯克利加州大學崛起過程中所發(fā)揮的作用與其特定的歷史條件和文化背景密不可分,雖然將其成功的方式貿然移植至我國的大學不一定奏效,但著眼于國家戰(zhàn)略大局,其科研體制的模式是值得我們效仿和學習的,對我國建設一流大學具有現(xiàn)實的借鑒意義。
(一) 提高大學的學術權威是吸引經費投入的有效手段
伯克利加州大學作為美國公立研究型大學, 它的發(fā)展與聯(lián)邦政府的政策和經費支撐有著密切的關系。二戰(zhàn)前,伯克利加州大學雖在美國研究型大學中享有一定聲譽,但未至卓越。二戰(zhàn)后, 在自身原始積累的基礎上,由于參與軍事科研, 獲得大量經費投入,當然也不乏聯(lián)邦科技政策的指引,使得伯克利加州大學在二戰(zhàn)中獲得了突破性發(fā)展并為戰(zhàn)爭做出了重大貢獻。我國高校自實施 “985工程”和 “211工程”以來,黨和政府對一些重點高校進行了前所未有的經費投入。我國在創(chuàng)建 “世界一流” 大學的進程中,不斷對高等教育進行改革為大學辦學提供有利契機,政府應加大大學的經費投入,并為在2020年建成世界一流研究型大學做必要的支持。但是經費的投入受到許多因素的制約,在這一點上,伯克利國家實驗室為我們提供了很好的經驗。我國大學應在政府政策扶持的基礎上成立精良的實驗室,提高學術權威,培養(yǎng)高精尖人才,通過自身實力吸引更多經費的投入,為我國經濟建設和提高國家實力做出貢獻。
(二) 基礎研究與開發(fā)性研究并行是大學實現(xiàn)科研創(chuàng)新的有效途徑
國家實力的提高與大學的發(fā)展是相互促進的關系。國家和社會的需要也是大學發(fā)揮作用所在。從伯克利加州大學的成功經驗看,美國研究型大學堅持在基礎研究的同時進行開發(fā)性研究, 二者有機結合,使其一度超越歐洲多所大學。我國大學在管理過程中,政府和主管部門可加大對大學科學研究的引導,把握基礎研究的特點,在此基礎上協(xié)調與開發(fā)性研究的關系,使二者相輔相成,在共同促進中發(fā)展。開發(fā)性的應用研究應密切聯(lián)系市場和國民經濟的發(fā)展,使研究具有一定的時效性。加強原創(chuàng)性、前沿性的基礎研究, 同時加強大學對自身研究領域的優(yōu)化組合,構建研究型大學的研究體制。把握大學相對優(yōu)勢,結合經濟建設關鍵點,將具有戰(zhàn)略性的開發(fā)研究作為重點,支持國家和社會的現(xiàn)代化建設。
(三) 多樣化的跨學科組織是大學服務國家戰(zhàn)略需求的保證
跨學科研究的出現(xiàn)拓展了研究邊界,就伯克利加州大學而言,戰(zhàn)前的一流學科為戰(zhàn)時學科交叉研究提供了有力的保證和前提,并在戰(zhàn)時通過物理學與化學及生物工程學領域的滲透,形成新的組織研究機構。20世紀60年代,伯克利加州大學擁有的組織研究機構占據(jù)整個加州大學的三分之一,并將其收入的29% 用作州政府的基金[5]82。 組織化的研究部門是大學開展跨學科研究的專門機構,這一機構的建立不是管理者的想法,也沒有通過行政手段去引導,而是針對國家和當時社會的需要積極組建的學科交叉平臺。跨學科組織是在一流學科基礎上建立起來的,能夠充分結合本學科的優(yōu)勢,吸納其他學校、政府和工業(yè)界的眾多科研元素,從而開拓思路,實現(xiàn)理論與科技創(chuàng)新的突破。伯克利加州大學在戰(zhàn)時把一部分科研成果轉化為提升國家力量的軍事實力,為中國建設一流大學提供了有益的借鑒。
參考文獻
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