試論我國(guó)反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)的規(guī)制(2)
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包衛(wèi)霞1由 分享
二、我國(guó)自然壟斷行業(yè)由壟斷向競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)渡
自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平的變化,根本上決定了反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)是否適用以及適用的范圍。所以在討論我國(guó)反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)的規(guī)制模式之前,先來(lái)看看我國(guó)的自然壟斷行業(yè)現(xiàn)狀。
那么,我國(guó)的自然壟斷行業(yè)是否還是處于原本傳統(tǒng)意義上的未引入競(jìng)爭(zhēng)前的完全壟斷狀態(tài)?答案是否定的。在我國(guó)反壟斷法還未頒布實(shí)施即2008年以前,科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步、市場(chǎng)需求不斷擴(kuò)張,這導(dǎo)致自然壟斷行業(yè)的自然壟斷性弱化,政府規(guī)制也出現(xiàn)失靈,于是我國(guó)在絕大多數(shù)自然壟斷行業(yè)開(kāi)始了引入競(jìng)爭(zhēng)的改革。目前我國(guó)自然壟斷行業(yè)整體上處于壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存階段。
其中,特別明顯的就是電信業(yè)的幾次重組改革。由于本身具有的適合壟斷經(jīng)營(yíng)的特性,20世紀(jì)80年代之前,我國(guó)電信業(yè)是由政府直接壟斷經(jīng)營(yíng)的。隨著壟斷弊端日益凸顯,我國(guó)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn),開(kāi)始對(duì)電信業(yè)進(jìn)行改革,引入競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前,我國(guó)電信行業(yè)已不再處于絕對(duì)壟斷的地位,而是初步構(gòu)造出了電信市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局。當(dāng)然,電信行業(yè)自然壟斷屬性弱化,但其還是處于壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存階段。國(guó)資委對(duì)電信行業(yè)的壟斷的闡述。根據(jù)國(guó)資委的認(rèn)定,電信業(yè)屬于自然壟斷行業(yè),不可能完全放開(kāi),特別是電信業(yè)的基礎(chǔ)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù),既屬于自然壟斷,還存在網(wǎng)絡(luò)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和存在大量沉淀成本等特點(diǎn),所以認(rèn)同電信行業(yè)的國(guó)有市場(chǎng)支配地位。同時(shí)引入競(jìng)爭(zhēng)是為了克服壟斷弊端,實(shí)現(xiàn)電信業(yè)的更大發(fā)展。
就像電信行業(yè)一樣,我國(guó)的自然壟斷行業(yè)整體上正處于壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的階段,那么,是否適用反壟斷法?
三、我國(guó)反壟斷法對(duì)自然壟斷的規(guī)制
2008年我國(guó)頒布了反壟斷法,但并為明確規(guī)定如何適用,相關(guān)規(guī)定只有第七條。因?yàn)槟:?guī)定產(chǎn)生很多爭(zhēng)論。筆者對(duì)第7條的理解為:我國(guó)的反壟斷法是一般適用于自然壟斷行業(yè)的。近期發(fā)生的電信行業(yè)反壟斷調(diào)查案正說(shuō)明了當(dāng)前像這種具有競(jìng)爭(zhēng)的壟斷市場(chǎng),具有支配地位的壟斷企業(yè)會(huì)濫用其支配地位,進(jìn)行壟斷協(xié)議等限制競(jìng)爭(zhēng)行為,將會(huì)受到反壟斷法的規(guī)制。也就擺明了對(duì)此類(lèi)具有競(jìng)爭(zhēng)性的自然壟斷行業(yè),我國(guó)反壟斷法也像先前分析的其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一樣選擇了一般適用。
筆者認(rèn)為我國(guó)反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)的適用原則是“一般適用,例外豁免”,即原則上適用于整個(gè)行業(yè),只是在極個(gè)別事項(xiàng)上由于其保持自然壟斷性而豁免。這里需要注意的是,我們應(yīng)該對(duì)反壟斷法的規(guī)制進(jìn)行明確和細(xì)化。目前,自然壟斷行業(yè)存在區(qū)別于一般競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的規(guī)制需求,需要反壟斷法(實(shí)施細(xì)則)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則更加全面和具體的制度設(shè)計(jì),以利于有效適用該行業(yè)。在實(shí)行例外豁免時(shí),我們需要確認(rèn)不同行業(yè)不同程度的有條件除外適用。當(dāng)然這樣的確認(rèn)并不是指在反壟斷法條文中針對(duì)這些行業(yè)的整體除外,而是指行業(yè)法在不違背反壟斷法基本精神并且不與反壟斷法相抵觸的基礎(chǔ)上,針對(duì)個(gè)別事項(xiàng)的除外規(guī)定。
四、反壟斷法規(guī)制與行業(yè)管制的協(xié)調(diào)
當(dāng)前處于競(jìng)爭(zhēng)性壟斷的市場(chǎng)格局下的自然壟斷行業(yè),需要同時(shí)受到行業(yè)管制和反壟斷法的雙重規(guī)制,在對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的規(guī)制中難免會(huì)有沖突,于是就引發(fā)了如何協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系,對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反壟斷職權(quán)如何進(jìn)行合理界定的問(wèn)題。
?。ㄒ唬﹥煞N干預(yù)手段的差異
行業(yè)管制與反壟斷法規(guī)制這兩種干預(yù)手段都以維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)樽谥?,但兩者之間有很大差異。
第一,手段不同。行業(yè)管制主要以市場(chǎng)準(zhǔn)入、價(jià)格杠桿等對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行直接規(guī)制,而反壟斷法則對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行懲戒,間接規(guī)制企業(yè)行為。
第二,規(guī)制時(shí)間不同。行業(yè)管制通過(guò)對(duì)相關(guān)行為進(jìn)行審批等事前規(guī)制,從而構(gòu)建市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序;而反壟斷監(jiān)管更多側(cè)重于事后監(jiān)管,即在發(fā)現(xiàn)違法行為之后,對(duì)企業(yè)加以處分。
第三,規(guī)制機(jī)構(gòu)各有優(yōu)勢(shì)。行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)因?yàn)榕c被監(jiān)管行業(yè)保持長(zhǎng)期親密的聯(lián)系,擁有這些行業(yè)足夠的安全、技術(shù)信息,能對(duì)不斷變化的行業(yè)進(jìn)行及時(shí)有效的規(guī)制,因而更具專(zhuān)業(yè)性。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有豐富的反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn),更具權(quán)威性;反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)并不局限于單一行業(yè),而是負(fù)責(zé)反壟斷法在市場(chǎng)各個(gè)領(lǐng)域的實(shí)施,而行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)卻只是執(zhí)行某一行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則;反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)擁有行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不具備的救濟(jì)方法,比如刑事處罰、三倍賠償。可見(jiàn),兩類(lèi)執(zhí)法機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。
?。ǘ┤绾螀f(xié)調(diào)的設(shè)想
在法律層面,應(yīng)該制定并完善相關(guān)行業(yè)法,增強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管的有效性。當(dāng)行業(yè)法與反壟斷法產(chǎn)生競(jìng)合時(shí),按照“特別法優(yōu)于一般法”的規(guī)則,優(yōu)先適用行業(yè)監(jiān)管法。當(dāng)然,這種優(yōu)先是有限制的,而且也要考慮法律位階。監(jiān)管法的優(yōu)先適用不得違背反壟斷法的基本精神。監(jiān)管法中涉及反壟斷的內(nèi)容應(yīng)與《反壟斷法》保持一致,如與《反壟斷法》的規(guī)定不符或相抵觸的,應(yīng)予以清理和修正。
在執(zhí)行機(jī)構(gòu)層面,可以仿效德國(guó)模式,采用“共同管轄”和“有合作的專(zhuān)門(mén)管轄”雙重機(jī)制。這樣可以實(shí)現(xiàn)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效分權(quán),避免一方獨(dú)占反壟斷執(zhí)法權(quán)。
“共同管轄”,是指推動(dòng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的互助與合作,共同對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方式不同,都有其獨(dú)特之處,但也各自存在不足,因而各方可以利用對(duì)方優(yōu)勢(shì)克服、彌補(bǔ)自身監(jiān)管的缺陷。兩者之間監(jiān)管的有效合作可以通過(guò)共同制定反壟斷工作指南來(lái)實(shí)現(xiàn)。
有合作的專(zhuān)門(mén)管轄,是指反壟斷法規(guī)制與行業(yè)管制各有側(cè)重、相互協(xié)調(diào)。反壟斷法著重規(guī)制一般抽象意義上的限制競(jìng)爭(zhēng)行為,諸如經(jīng)營(yíng)者集中、濫用市場(chǎng)支配地位、行政壟斷等。而行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)那些反壟斷法未做出一般規(guī)定的特殊行業(yè)問(wèn)題的監(jiān)管行為豁免反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審查。如針對(duì)電信行業(yè)的固有特點(diǎn),行業(yè)管制予以針對(duì)性地設(shè)置相關(guān)措施規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)行為,如互聯(lián)互通費(fèi)用的結(jié)算等具有一定的專(zhuān)業(yè)性和針對(duì)性的措施,行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)此規(guī)制具有專(zhuān)屬性。因此,一般競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制權(quán)限屬于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu),特殊競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制則屬于行業(yè)管制機(jī)構(gòu)。